CFTC 내부고발자 프로그램

CFTC Whistleblower Program
CFTC 내부고발자 프로그램
Commodity Futures Trading Commission seal.svg
기관의 개요
형성된2010
관할권.미국 연방 정부
본사워싱턴.
모기관상품선물거래위원회
웹 사이트www.whistleblower.gov

상품선물거래위원회의 내부고발자 프로그램은 2010년 도드-프랭크법의 통과로 만들어졌다.이 프로그램은 상품거래소법(CEA) 위반 가능성을 보고한 개인에게 보상을 제공합니다.이 프로그램은 또한 [1]청구를 제기하는 내부고발자에 대한 보복 방지 보호도 확대한다.

상품거래소법 위반을 자진 신고하고 그 정보를 통해 100만달러를 넘는 금융제재를 초래하는 성공적인 집행조치로 이어지는 내부고발자.내부고발자에 대한 상금은 의회가 설립한 CFTC 소비자 보호 기금에서 지급된다.그 기금은 상품거래소법을 [2]위반한 개인에 의해 압류된 돈으로 조달된다.2021년 10월 현재 CFTC 내부고발자 프로그램은 2014년 [3]제1회 수상 이후 3억 달러의 내부고발자 상을 수여하고 있습니다.

이력 및 운용

도드-프랭크 월스트리트의 개혁과 소비자 법은 2008년 대공황 이후 2010년에 통과되었다.이 법은 금융 규제를 강화하고 스왑 [4]시장을 감독하는 CFTC의 권한을 강화하는 것을 목표로 했다.도드-프랭크 법은 상품거래소법을 개정하여 상품 내부고발자 인센티브 [1]및 보호라는 제23조를 추가했다.섹션 23 및 CFTC가 섹션의 규정을 이행하기 위해 발행한 규칙과 규정은 내부고발자 프로그램을 [5]규정한다.이 섹션은 또한 내부고발자가 상을 받기 위해 따라야 할 규칙과 절차를 규정한다.특히 내부고발자는 "총 민사상 벌금 100만 [6]달러를 초과하는 CFTC 집행조치를 이끌어낼 수 있는 원천정보를 제공해야 한다"고 강조했다.내부고발자 규칙은 2011년 10월에 발효되었고 2017년 [1]7월에 개정되었다.

CFTC의 2021년 연례보고서에 따르면, 이 기관은 2020 회계연도에 총 300만 달러가 넘는 6개의 내부고발자 상을 수여했는데, 이는 2020년 10월 1일부터 2021년 [7]9월 30일까지였다.2021 회계연도 중 CTFC 내부고발자 프로그램은 74건의 내부고발자 수상신청에 대한 65건의 최종명령을 발행했으며 다수의 수상자가 미국 증권거래위원회와 [8]같은 다른 기관에 최초 공개했다고 밝혔습니다.

CFTC 내부고발자 상은 모두 고객보호기금에서 [1]지급됩니다.2021년 7월 6일, 조 바이든 대통령은 CFTC 내부고발자 프로그램의 [9]붕괴를 막기 위한 긴급입법에 서명했습니다.이 프로그램은 고객보호기금을 [10]고갈시킬 우려가 있는 대규모 내부고발자 상 때문에 무산될 위기에 처했습니다.따라서 비상입법은 CFTC의 내부고발자 사무국 운영을 위한 별도의 기금을 조성함으로써 위기를 해결했다.이 새로운 기금은 CFTC 내부고발자 상이 지급되는 기금과는 별개이므로 내부고발자가 [9]큰 상을 받더라도 Office of the Helperblower는 계속 기능할 수 있습니다.

CFTC는 내부고발자에게 [11]기밀성과 보복방지 보호를 제공합니다.

주목할 만한 상

날짜. 수상액 묘사
5/20/2014 $240,000 CFTC가 수여하는 제1회 내부고발자 상은 상품거래소법 [12]위반에 관한 귀중한 정보를 제공했다.
4/4/2016 1,000만달러 이상 그들이 제공한 [13]"주요 원본 정보"에 대한 상.
7/12/2018 3000만달러 에이전시에 [14]제공한 원래 정보에 대해 상을 받았습니다.
7/16/2018 70,000달러 이상 CFTC 내부고발자상 최초 외국인 [15]내부고발자상
8/2/2018 4,500만달러 이상 다수의 내부고발자가 이 [16]상을 받았다.
9/27/2019 700만달러 내부고발자의 폭로로 그 기관은 [17]CEA 위반을 발견하게 되었다.
6/9/2020 600만달러 이상 내부고발자는 [18]"구체적이고 신뢰할 수 있으며 시기적절한" 정보를 기관에 제공했다.
7/27/2020 900만달러 그들의 [19]공개로 이 상을 받았다.
10/21/2021 약 2억달러 내부고발자의 공개는 CFTC에서의 강제 조치와 또 다른 미국 규제 기관과 외국 [20]규제 기관의 조치로 이어졌다.이는 프로그램 [21]역사상 단일 내부고발자에게 주는 상으로는 최대 규모다.

위반.

개인이 CFTC에 호루라기를 불 수 있는 수많은 위반이 있다.다음은 CFTC 내부고발자가 내부고발한 위반 사례 목록입니다.

부패한 관행

CFTC는 "부패 관행을 포괄하는 CEA 조항을 집행할 것"이라고 명시하고 있다.이는 "미국 파생상품 가격을 상승시키는 상품 시장의 가격에 영향을 미치거나 벤치마크를 조작하는 데 사용되는" 행동, "거래, 조언 등의 규제 활동과 관련하여 비즈니스를 보호하기 위해 사용되는 부패 지급" 등을 포함할 수 있다.투자자가 투자에 사용되었다고 믿는 펀드로 지급된 스와프나 파생상품을 노래하거나 거래한다"며 "트레이더들이 알고 싶어할 중요한 비공개 정보를 유용하는 데 사용되는 관행이 많다"고 말했다.다른 부패 관행의 예로는 뇌물이나 [22]뇌물 수수 사례가 있다.이 절에서 CFTC는 내부고발자 규칙에 따라 내부고발자는 1인 또는 복수의 개인으로 정의된다는 것을 독자들에게 상기시킨다.따라서 이는 '회사 또는 다른 단체'를 '휘발자'의 정의에서 제외한다.CFTC는 각 섹션에서 부정행위를 보고하는 개인에 대한 지침을 제공합니다.

스푸핑

주요 기사: 스푸핑(금융)

스푸핑은 트레이더가 "실행 [23]전에 주문을 취소할 의도로 선물 시장에 주문을 내는 행위"다.스푸핑의 의도된 결과는 공급이나 수요의 외관을 조작하고 다른 거래자들이 스푸퍼에게 유리한 결정을 내리도록 유도하는 것이며 스푸핑은 [23]"위반당 최고 10년의 징역에 처해질 수 있는 연방 범죄"이다.

스푸핑에 대한 내부고발을 하기 위해, 개인은 그들이 내부고발하는 회사에서 일할 필요가 없다: "사기 피해자와 다른 사람들이 저지른 부정행위를 관찰하는 다른 시장 참여자들은 스푸핑을 식별하고 [23]내부고발자로서의 자격을 갖추기 위해 가장 좋은 위치에 있을 수 있다.

은행 비밀법

주요 기사 : 은행비밀보호법

금융범죄집행네트워크(FinCEN) 규제는 선물거래위원회 가맹점과 소개중개업자가 은행비밀보호법을 준수하도록 규정하고 있으며, 이들 [24]법인은 일련의 규제를 준수하도록 강제하고 있다.개인은 「감독·기록 위반의 충실화」 「임원·직원·대리점의 계좌 개설·처리를 성실하게 감독하지 않는다」 「사기·부패로부터 고객과 시장을 보호하지 못한다」 「거래 제한의 강화」 등, 다양한 행동을 경계할 수 있다.규제당국에 의해 서명됨", "회사의 컴플라이언스 프로그램의 일환으로 고객 식별 프로그램을 부적절하게 구축함", "의심스러운 활동 보고서를 [24]제출하지 못함" 등입니다.

내부자 거래

주요 기사:내부자 거래

상품거래소법 및 CFTC 규칙 180.1 제6조(c)(1)항은 "특히 중요한 비공개 정보(MNPI)에 근거해 기존의 의무를 위반하거나 사기 또는 기만에 의해 취득된 MNPI에 근거해 거래하는 것"을 불법으로 규정하고 있다.또한 시장 참여자는 많은 상황에서 고객 또는 거래처 정보를 보호해야 합니다.이렇게 하지 않을 경우 CFTC 규정 23.410, 155.3 또는 155.[25]4를 위반할 수 있습니다.

외국의 부패 관행

주요 기사:외국 부패 행위법

개인들은 "외국 정부 관리들의 뇌물이나 이와 유사한 [26]행위와 관련된" CEA 위반에 대해 호루라기를 불 수 있다.이 웹페이지에는 "개인적인 지불이나 보상으로 외국 공무원에게 부적절한 영향을 미치려는" 관행을 하는 기업과 개인은 "사기, 조작, 허위 보고 또는 CEA 및 위원회 [26]규정에 따른 많은 다른 유형의 위반"에 대해 책임을 질 수 있다고 명시되어 있다.

디지털 자산 및 가상화폐

주요 기사:디지털 자산과 가상화폐

IRS의 가상화폐 정의는 "교환, 계정 단위 및/[27]또는 가치 저장소로 기능하는 가치를 디지털로 표현한 것"이다.CFTC에 따르면 가상화폐는 CEA에 따라 상품으로 인정된다.파생상품 계약에 가상화폐가 사용되거나 주 간 거래에서 거래되는 가상화폐와 관련된 사기나 조작이 있을 경우 CEA의 CFTC 집행이 이루어집니다.[27]

CFTC는 '가상통화 및 기타 가상자산에 관련된 가격조작(펌프 앤 덤프 제도 등)', '가상통화 사전약정 또는 세탁거래, 가상화폐에 기초한 스와프 또는 선물계약' 등 가상화폐와 관련된 부정행위를 열거하고 있다.ps 등록되지 않은 국내 플랫폼 또는 시설에서 거래됨", "사기 또는 조작의 직접적인 증거가 없어도 개인과의 환차입, 마진 또는 금융 상품 거래와 같은 등록되지 않은 개인에 의해 소매 고객에게 판매되는 가상화폐와 관련된 특정 계획", "감독 실패 또는 사기 공동"가상통화 [27]교환에 의한 nduct(예: 가공거래 작성 또는 보고)를 제공합니다."

CFTC는 개인에게 내부 고발자가 되기 위해 (앱 개발자나 직원과 같은) '내부자'가 될 필요는 없음을 상기시킨다.사기 피해자나 다른 사람이 저지른 부정을 목격한 다른 시장 참여자들도 [27]내부고발자로서의 자격이 주어질 수 있습니다."

내부고발자 고소

CFTC 내부고발자는 상품거래소법 위반 가능성을 특정하고 내부고발자 규칙에서 [28]제공하는 보복방지 및 기밀보호를 이해한 후 폼 TCR(Tip, Composion, Referent)을 제출해야 합니다.CFTC 내부고발자 사무소는 양식 TCR의 수령 확인 및 확인 번호를 제공합니다.이 웹 페이지에는 조사는 기밀이므로 Form TCR을 제출한 사람은 내부고발자 [28]사무소로부터 불만 사항의 최신 정보를 받을 것으로 예상해서는 안 된다고 되어 있습니다.

익명으로 [28]공개하고자 하는 잠재적 내부고발자들을 위한 세부 요건이 있다.내부고발자는 법률고문 유무에 관계없이 익명으로 제소할 수 있습니다.익명을 원하는 내부고발자가 변호사를 이용할 경우, 변호사는 내부고발자를 대신해 CFTC에 양식 TCR을 제소할 수 있습니다.그러나 내부고발자가 포상금을 지급하기로 결정하면 CFTC는 내부고발자의 변호인에게 내부고발자의 [29]신원을 확인하도록 요구할 수 있다.

「 」를 참조해 주세요.

레퍼런스

  1. ^ a b c d "Program Overview". Commodity Futures Trading Commission Whistleblower Program. Retrieved 29 October 2021.
  2. ^ "Frequently Asked Questions". Commodity Futures Trading Commission Whistleblower Program. Retrieved 29 October 2021.
  3. ^ "The Whistleblower Program". Commodity Futures Trading Commission Whistleblower Program. Retrieved 4 November 2021.
  4. ^ "Dodd-Frank Act". Commodity Futures Trading Commission. Retrieved 1 November 2021.
  5. ^ "Commodity whistleblower incentives and protection" (PDF). Retrieved 5 November 2021.
  6. ^ Zuckerman, Jason (2 November 2022). "CFTC Whistleblower Report Reveals Tremendous Success for Taxpayers". The National Law Review. Retrieved 21 December 2022.
  7. ^ "Whistleblower Program Customer Education Initiatives" (PDF). Retrieved 5 November 2021.
  8. ^ "CFTC Whistleblower Program Details 2021 Fiscal Year in Annual Report". 3 November 2021. Retrieved 4 November 2021.
  9. ^ a b Schweller, Geoff (7 July 2021). "Biden Signs Bill Saving CFTC Whistleblower Program From Financial Collapse". Whistleblower Network News. Retrieved 17 November 2021.
  10. ^ Schweller, Geoff (12 May 2021). "$100 Million-Plus Whistleblower Award Threatens to Collapse CFTC Whistleblower Program". Whistleblower Network News. Retrieved 17 November 2021.
  11. ^ "WHISTLEBLOWER PROTECTIONS". Retrieved 4 November 2021.
  12. ^ "CFTC Issues First Whistleblower Award". Commodity Futures Trading Commission. Retrieved 4 November 2021.
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  20. ^ "CFTC Awards Nearly $200 Million to a Whistleblower". Commodity Futures Trading Commission. Retrieved 4 November 2021.
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  25. ^ "CFTC Whistleblower Alert: Be on the Lookout for Insider Trading or Improper Use of Information". Commodity Futures Trading Commission Whistleblower Program. Retrieved 17 December 2021.
  26. ^ a b "CFTC Whistleblower Alert: Blow the Whistle on Foreign Corrupt Practices in the Commodities and Derivatives Markets". Commodity Futures Trading Commission Whistleblower Program. Retrieved 17 December 2021.
  27. ^ a b c d "CFTC Whistleblower Alert: Be on the Lookout for Virtual Currency Fraud". Commodity Futures Trading Commission Whistleblower Program. Retrieved 17 December 2021.
  28. ^ a b c "SUBMIT A TIP". Commodity Futures Trading Commission Whistleblower Program. Retrieved 29 October 2021.
  29. ^ "Reporting Anonymously As A CFTC Whistleblower". Kohn, Kohn and Colapinto LLP. Retrieved 4 November 2021.