외국 부패 행위법

Foreign Corrupt Practices Act
외국 부패 행위법
Great Seal of the United States
기타 짧은 제목
  • 국내외 투자개선공시법
  • 1934년 개정 증권거래법
  • 불법 법인 지급법
긴 제목1934년 증권거래소법을 개정하여 해당 법률 제12조에 의거하여 등록된 유가증권의 발행자 또는 해당 법률 제15조(d)에 의거하여 보고를 해야 하는 발행자가 외국공무원 및 기타 외국인에 대하여 일정한 지급을 하는 것을 불법으로 하여 해당 발행자가 정확한 기록을 유지할 것을 요구하는 법률nd 기타 목적.
줄임말 (직렬)FCPA
닉네임1977년 외국 부패행위법
제정자제95차 미국 의회
효과적1977년 12월 19일
인용문
공법95-213
일반 법령91 Stat. 1494
코드화
제목 수정15 USC: 상업 및 무역
U.S.C. 섹션 개정15 U.C. ch. 2B 78 78a et seq
입법사
  • 1977년 1월 18일 William Proxmire(D-WI)에 의해 S. 305로 상원에 도입됨
  • 상원 은행, 하원 상거래에 의한 위원회 검토
  • 1977년 5월 5일 상원 통과(합격)
  • 1977년 11월 1일 의회 통과(H.R. 3815 대신 통과)
  • 1977년 12월 6일 합동 회의 위원회에서 보고, 1977년 12월 6일 상원에서 합의(동의), 1977년 12월 7일 하원에서 합의(349-0)
  • 1977년 12월 19일 지미 카터 대통령에 의해 법안으로 서명됨

1977년 대외부패방지법(Foreign Corrupt Practices Act of 1977, U.S.C. § 78dd-1, et seq)은 미국 시민과 단체가 그들의 사업상의 [1]이익을 위해 외국 정부 관리에게 뇌물을 주는 것을 금지하는 미국 연방법이다.

FCPA는 전 세계에 적용 가능하며, 특히 임원, 이사, 직원, 주주 및 대리인을 포함한 공개 거래 기업 및 그 직원에게 적용됩니다.1998년 개정 후, 이 법은 미국 [2]영토에서 직접 또는 매개체를 통해 부패한 지불을 촉진하거나 수행하는 데 도움을 주는 외국 기업과 개인에게도 적용된다.

뇌물수수 방지 목적에 따라 FCPA는 1934년 증권거래법을 개정하여 미국에 상장된 증권을 보유한 모든 기업이 정확하고 투명한 재무 기록의 보장 및 내부 회계 [3]통제 유지와 같은 특정 회계 규정을 준수하도록 요구하고 있습니다.

FCPA는 법무부(DOJ)와 증권거래위원회(SEC)에 의해 공동으로 집행되며 각각 [4]형사처벌과 민사처벌을 적용합니다.

FCPA는 통과된 이후 미국 기업들의 해외투자를 [6]저해하는 것이 아니냐는 논란과 [5]비난을 받아왔다.이 법은 이후 1988년 [4]뇌물죄의 증거 기준을 높이기 위해 개정되었다.

규정 및 범위

해외부패방지법의 핵심 목적은 기업과 그 개인 간부가 어떠한 개인적인 지불이나 [7]보상으로 외국 공무원들에게 영향을 미치는 것을 금지하는 것이다.FCPA는 미국과 어느 정도 연고가 있어 해외에서 부패행위를 하는 자, 미국 내 기업, 외국 법인, 미국 국적자, 시민 및 외국의 부패행위를 촉진하는 거주자에게도 적용됩니다.미국에서의 분노. 이것은 법의 국적 원칙으로 여겨진다.이러한 활동에 관련된 모든 사람들은 징역형에 [7][page needed]처해질 수 있다.

외국 자연인 및 법인의 경우, 본 법은 부패 행위 당시 미국에 있는 경우 그 행위를 보상한다.이것은 [7]법의 보호원칙으로 간주된다.게다가 FCPA는 외국 공무원, 후보자 및 당사자에 대한 직접 지급뿐만 아니라 외국 공무원, 후보자 또는 당사자에게 영향을 주기 위해 다른 수신자에게 지급되는 지급을 통제한다.이러한 지급은 금전적 형태에 국한되지 않으며 가치 [8]있는 모든 것을 포함할 수 있다.이것은 [7]법률의 영토권 원칙으로 간주된다.

FCPA는 국제 무역에 미치는 영향과 관련하여 학계 및 의회의 지속적인 논쟁의 대상이다.학자들은 이 법 시행이 미국 기업들이 해외 [6]시장에 투자하는 것을 억제한다는 것을 알아냈다.이는 신흥시장에서 인수합병(M&A)에 종사하는 기업이 특유의 규제 [9]및 부패 리스크가 증가하고 있다는 견해가 확립된 것과 일치한다.

FCPA 대상자

발행자
'발행자'라는 용어는 1934년 증권거래법(미국법률 제15조 제78dd-1항)에 따라 등록된 유가증권의 종류를 가지고 있거나 보고서를 제출하기 위해 필요한 미국 또는 외국법인을 기술하기 위해 사용된다.
국내 문제
미국 및 미국 또는 그 주의 법률에 따라 조직된 사업체 또는 미국에 주요 사업장을 가진 개인(U.C. § 78dd-2)을 말합니다.
모든 법인
기업 및 개인 모두 지원 (미국 15개 78 78dd-3)

역사

1975년과 1976년, 미국의 유명 기업들에 의한 외국 관리들의 뇌물 수수와 관련된 수십 건의 스캔들로 인해 미국의 공직 생활이 흔들렸다.증권거래위원회(SEC)의 집행 조치와 다국적 기업들에 관한 교회 소위원회(Church Sub Committee on Multinational Corporations)의 세간의 이목을 끄는 공청회에 의해 추진된 이러한 공개는 미국에 중요한 외국 지도자들에게 심각한 문제를 야기하면서 수개월 동안 대서특필되었다.사우디 아라비아, 일본, 온두라스, 한국, 이탈리아, 네덜란드에서 노스럽, 록히드, 유나이티드 브랜드, 걸프 오일, 그리고 모바일의 부패한 지불과 관련된 가장 충격적인 정보들이 공개되었다.헤드라인은 기업 경영진과 외국 관리들의 자살로 중단되었다.한 CEO[최고 경영자]가 창문에서 뛰어내렸다.유럽의 고위 관리가 전차 앞에 [10]섰다.

1970년대 중반 미국 증권거래위원회의 조사에 따르면 400개 이상의 미국 기업들이 외국 정부 관리, 정치인, [11]정당에 3억 달러 이상의 의심스럽거나 불법적인 지불을 한 사실을 시인한 것으로 드러났다.이러한 폐해는 외국 정부의 호의적인 조치를 확보하기 위한 고위 외국 관리들의 뇌물수수에서부터 정부 관리들이 특정 장관이나 사무직의 [11]직무를 확실히 수행하도록 만들어진 소위 말하는 지급 촉진에 이르기까지 광범위하게 퍼져 있었다.공무원이 뇌물을 줄 수밖에 없고 뇌물 수수가 합법적이라면 뇌물 수수는 '바퀴의 기름주기' 즉, 사업 수행의 원활화를 위해 필요한 것으로 보인다.이러한 관행의 주요 사례로는 항공우주회사 록히드사의 관계자들이 여러 나라의 외국 관리들에게 [12]: 10 회사 제품을 편애하도록 돈을 지불한 록히드 뇌물 스캔들과 치키타 브랜즈가 온두라스 대통령에게 보다 호의적인 정부 정책을 위해 뇌물을 준 바나나가테 스캔들이 있다.

이러한 세간의 이목을 끄는 폭로에 대해 의회는 외국 관리들의 뇌물 수수를 중단시키고 미국 비즈니스 시스템의 무결성에 대한 대중의 신뢰를 회복하기 위해 FCPA를 제정했다.이 법은 1977년 12월 19일 지미 카터 대통령에 의해 법안으로 통과되었다.그 법에 따른 첫 번째 형사 집행 소송은 핀바 [13]케니에 대한 것이었다.케니는 쿡 제도의 총리인 앨버트 헨리 경에게 헨리 재선 [14]운동을 위한 우표 수입에서 337,000달러를 선불했다.1979년 케니는 FCPA 위반으로 유죄를 인정한 최초의 미국인이 되었고 5만 [14]달러의 벌금을 부과 받았다.

이 법은 1988년 옴니버스 무역 및 경쟁력법에 의해 처음 개정되었으며, 여기서 타이틀 V는 '1988년 해외 부패 관행법 개정안'으로 알려져 있다.'의식적 무시'와 '의도적 맹목'을 포함한 법 위반을 찾기 위해 '아는' 기준을 도입했다.다른 개정안은 외국의 [15]법률에 따른 "보나 피드", "합리적" 및 합법적인 증여에 관한 것이었다.

제2차 개정안은 1998년 국제뇌물금지법(International Anti-Brevery Act of 1998)으로 특정 외국인을 포함시키고 미국 국경을 넘어 범위를 확대하는 OECD 뇌물방지협약을 시행하기 위한 것이었다.

FCPA는 도입 이후 2010년경까지 국제 반부패 단속을 주도해 왔으며, 그 후 다른 나라들이 2010년 [16][17]영국 뇌물수수법 등 보다 광범위하고 강력한 법안을 도입하기 시작했습니다.국제 표준화 기구는 2016년에 [18]국제 뇌물 수수 방지 관리 시스템 표준을 도입했습니다.근년, 각국간의 집행 활동의 협력은 [19]증가하고 있다.

실시

증권거래위원회(SEC)와 법무부(DOJ)는 공동으로 FCPA를 집행할 책임이 있습니다.이는 SEC법과 형법을 모두 개정하기 때문입니다.SEC의 시행은 SEC의 규제를 받는 기업에 적용되며 DOJ는 SEC의 규제를 받지 않는 개인 및 국내 기업에 대해 본법을 시행한다.다만, 어느 한 기관에 의한 집행이 다른 기관에 의한 집행의 방해가 되는 것은 아니고, DOJ와 SEC가 FCPA [20][21]위반에 대해 같은 회사에 대한 집행 조치를 개시한 경우가 많습니다.2010년 SEC는 FCPA [22]시행을 위한 전문 부서를 만들었다.2012년, SEC와 DOJ는 [23]FCPA에 대한 첫 번째 공동 지침을 발표하였고,[24] 이 지침의 제2판은 2020년에 출판되었다.

요구 사항들

FCPA의 뇌물수수 금지 조항은 미국인과 특정 외국계 증권 발행자가 외국 관리에게 지불을 하는 것을 불법으로 규정하고 있으며, 외국인과 거래를 하거나, 외국인과 거래를 유지하거나, 외국 관리에게 업무를 지시하는 것을 목적으로 하고 있습니다.1998년 FCPA 개정 이후, 이러한 부패한 지불을 촉진하기 위해 미국 내에서 어떠한 행위도 취하는 외국 기업 및 개인에게도 적용되고 있다.외국 관리의 의미는 광범위하다.예를 들어, 미국 정부에 따르면, 재무장관인 은행의 소유주는 외국 공무원으로 간주될 것이다.정부 소유 또는 관리 병원의 의사도 정부 소유 또는 관리 기관 또는 기업에서 일하는 모든 사람과 마찬가지로 FCPA에 따라 외국 공무원으로 간주됩니다.유엔 등 국제기구의 직원들도 FCPA 산하 외국 공무원으로 간주되고 있다.2014년 연방항소법원의 결정은 FCPA에서 [25]"외국인 공무원"이라는 용어가 어떻게 정의되는지에 대한 지침을 제공했다.

이 법은 액수보다는 뇌물수수 의도에 관한 것이기 때문에 중요성에 대한 요구사항은 없다.현금이든 비현금이든 뇌물로 가치가 있는 것을 제공하는 것은 금지되어 있습니다.이것은 심지어 "과도한" 것으로 간주될 때 외국 정부 관리들의 여행 비용도 포함할 수 있다.

FCPA는 또한 미국에 상장된 증권을 가진 기업들이 회계 [26]규정을 준수하도록 요구하고 있다.이러한 회계규정은 FCPA의 뇌물수수 금지규정에 따라 운용되며, 각 법인은 해당 법인의 거래를 정확하고 공정하게 반영하는 장부·기록을 작성·보관하고, 적절한 내부 회계관리 체계를 마련·유지할 것을 요구하고 있다.최근에는 제3자 중개업체를 조사하고 외국계 민간기업에서 눈감아주기 쉬운 공무원을 가려내는 등 명예보호와 노출 감소를 위한 추가 조치를 취하는 기업들이 늘고 있다.이 전략은, 리스크가 높은(이력이나 비윤리적인 행동에 가까운) 개인이 [citation needed]염려하는 비즈니스 상황을 회피하기 위한 성실한 시도를 나타내고 있기 때문에, 효과적인 FCPA 컴플리언스 프로그램의 요소 중 하나입니다.

외국 공무원들에 대한 지급에 관해, 이 법은 뇌물 수수와 편법 또는 "그리스 지급"을 구별하는데, 이는 FCPA에 의해 허용될 수 있지만, 여전히 현지 법을 위반할 수 있다.주된 차이점은 이미 수행해야 할 일상적인 업무를 보다 신속하게 수행하기 위해 공무원에게 지급되는 기름값 또는 촉진급이 지급된다는 것이다.예외는 지급의 가치보다는 지급의 목적에 초점을 맞춘다.주최국의 성문법에 따라 지급이 허용된 경우에는 FCPA에 따라 외국 관계자에 대한 지급이 합법적일 수 있다.제품 [27]판촉과 관련된 특정 지불 또는 상환은 FCPA에 따라 허용될 수도 있습니다.

외국 기업을 인수한 미국 기업은 외국 기업이 인수하기 전에 [28]저지른 FCPA 위반에 대해 승계 책임을 질 수 있습니다.일반적으로 피취득기업은 피취득기업이 저지른 기존 FCPA 위반에 대해 그 위반이 [29]FCPA의 관할 하에 있을 때 그 위반에 대해 승계자로서 책임을 질 수 있다.또, 2014년의 의견에서는, 미국에 대한 사법적 유대가 없는 외국 대상 기업의 사전 인수는 FCPA의 [30]강제 대상이 되지 않는다고 하는 의견에서도, 동성이 한층 더 확인했다.

뇌물수수/부패방지(ABAC) 솔루션

기업은 핵심 역량에 점점 더 집중하고 있으며, 그 결과 중요한 비즈니스 기능을 제공하기 위해 더 많은 제3자를 고용하고 있습니다.기업은 서드파티 프로바이더를 직접 제어할 수 없기 때문에 서드파티 [31]프로바이더에 의한 FCPA 위반의 규제 및 평판 리스크에 노출됩니다.FCPA에 따르면 기업은 내부 및 외부 관계 모두에 관련된 활동에 대해 책임을 집니다.국제적으로 활동하는 기업이나 부패 인식 지수가 높은 국가에서 제3자를 고용하는 기업은 특히 위험에 처해 있습니다.많은 기업이 현재, 이러한 리스크에 대처해, 벌금이나 평판 손상으로부터 보호하기 위해서, 「뇌물·부패 방지」(ABAC) 솔루션을 채용하고 있습니다.

ABAC 컴플라이언스 솔루션은 서드파티 관리의 서브셋입니다.이러한 시스템은 자동으로 타사 정보를 관리하고 FCPA 규정을 준수하여 진행 중인 활동을 모니터링할 수 있습니다.

어플

DOJ와 SEC의 강력한 집행으로 2010년부터 FCPA의 중요성이 [32]높아지고 있습니다.SEC 웹사이트는 1978년 [33]이후 집행된 사건들의 전체 목록을 보여준다.2008년 이후 FCPA를 적용한 주요 사례는 다음과 같다.

2008년 Siemens AG는 FCPA 위반으로 DOJ에 4억 5천만 달러의 형사 벌금을, SEC에 3억 5천만 달러를 지불했습니다.이는 FCPA [34][35]소송에 대해 수집된 벌금 중 가장 큰 액수 중 하나입니다.

2012년, 일본 기업 마루베니는 테크니프, 스남프로게티 네덜란드 B.V., 켈로그 브라운&루트 주식회사, JGC.로 구성된 TKSJ 합작회사의 대리인으로서 FCPA 위반에 대해 미화 5460만 달러를 지불했다.1995년부터 2004년 사이에 이 합작회사는 나이지리아에서 [36]4건의 계약을 따냈는데, 이는 5100만 달러를 마루베니에게 지불하고 나이지리아 정부 관리들에게 뇌물을 준 직접적인 결과이다.

2012년 스미스앤조카는 DOJ와 SEC에 2220만 달러를 지급했고, 비즈젯인터내셔널세일즈앤서포트주식회사는 DOJ에 1180만 달러를 지급했다.두 회사는 기소 유예 [37][38]계약을 맺었다.

2012년 3월, Biomet Inc.는 FCPA 위반 혐의를 해결하기 위해 1,730만 달러의 형사 벌금과 SEC에 [39]대한 이익 및 판결 전 이자를 550만 달러 지불했습니다.

2014년 1월 ALCOA는 호주 보크사이트 광산법인이 보크사이트 [40]광석을 공급하기 위해 바레인 정부 관계자와 알루미늄 바레인 B.S.C. 임원에게 뇌물을 준 혐의로 1억7500만달러의 수익과 2억900만달러의 벌금을 지불했다.

2014년 3월, 마루베니 주식회사는 인도네시아 고위 간부에게 금품을 주고 수익성이 높은 [41]전력 프로젝트를 확보하려고 한 것에 대해 유죄를 인정한 후, DOJ와 8800만 달러의 벌금을 내기로 합의했습니다.

2015년 2월 24일 Goodyear Tire and Rubber Company "Goodyear"는 1,600만 달러 이상을 지불하기로 합의했습니다. FCPA의 혐의는 아프리카 자회사 2곳이 1,412만 2,535달러의 [42]부당이득을 창출한 것으로 알려져 있습니다.SEC FCPA는 케냐와 앙골라의 굿이어 자회사가 각국 [43]판매 대가로 정부와 민간부문 근로자들에게 뇌물을 준 혐의로 기소됐다.SEC에 따르면 "Goodyear는 자회사에서 적절한 FCPA 컴플라이언스 관리를 실시하지 않았기 때문에 이러한 부적절한 지불을 방지하거나 발견하지 못했다"는 점과 케냐 자회사로서는 인수 전에 "적절한 실사를 수행하지 않았기 때문"이라는 설명이다.Goodyear가 자회사의 부적절한 [44]행위에 관여하거나 알고 있었다는 주장은 없었다.

요금

2009년 루이지애나 주 민주당 소속 윌리엄 J. 제퍼슨 전 하원의원은 사업상의 [45]이익을 위해 아프리카 정부에 뇌물을 주면서 FCPA를 위반한 혐의로 기소됐다.

2010년 DOJ와 SEC는 휴렛패커드사의 경영진이 2004년부터 2006년 사이에 러시아 [46][47]검찰총장에게 약 1090만 달러의 뇌물공여금을 지불했는지 여부를 조사하고 있었다.2014년 9월 11일, HP 러시아는 미국 지방 판사 D 앞에서 유죄를 인정했다.캘리포니아 북부지구의 로웰 젠슨 씨가 FCPA의 뇌물수수 금지 및 회계규정에 대한 음모와 실질적인 위반에 대해 진술했습니다.법원은 HP 러시아 측에 5877만2250달러의 [48]벌금을 선고했다.

2011년 7월, DOJ는 최근 폐간된 영국의 타블로이드 신문인 News of the World를 다운시킨 News International 전화 해킹 사건에 대한 조사를 개시했다.DOJ는 영국 중대사기청과 협력하여 뉴스 코퍼레이션이 영국 [49]경찰에게 뇌물을 줌으로써 FCPA를 위반했는지 여부를 조사하기로 했다.영국 기상청 대테러 사령부 고위 간부인 덱치 인스파이어 에이프릴 캐스번, 영국 기상청 대테러 책임자 티모시 에드워즈, 사이먼 퀸, 영국 기상청 전직 경찰관 폴 플랫리, 교도관 [50]스콧 채프먼 등 9명이 유죄 판결을 받았다.

뉴욕타임스의 2012년 4월 기사에 따르면 월마트 드 맥시코 이 센트로아메리카의 전 임원은 2005년 9월 월마트 드 멕시코가 건설 허가를 얻기 위해 멕시코 전역의 관리들에게 뇌물을 주고 월마트 조사관들이 멕시코와 미국의 법이 위반되었다는 믿을 만한 증거를 발견했다고 주장했다.그리고 미국의 월마트 경영진은 그 [51][52]혐의들을 "무마했다"고 말했다.블룸버그의 기사에 따르면 월마트의 멕시코 뇌물수수 혐의는 고위 관리자들이 지불에 대해 알고 있고 충분한 조치를 취하지 않았다는 것을 드러낸다면 임원들의 퇴진과 미국 정부의 벌금 부과를 촉진할 수 있다고 기업지배구조 전문가들은 말했다.[53]멕시코 감시단체인 '투명렌시아 멕시카나'의 에두아르도 보호르케스 국장은 멕시코 정부에 [54]수사를 촉구했다.월마트와 미국 상공회의소는 FCPA를 개정하기 위한 캠페인에 참여했다; 찬성론자들에 따르면, 그 변경은 법을 명확히 하는 반면 반대론자들에 따르면,[55] 그 변경은 법을 약화시킬 것이다.

기타 케이스는 Avon Products, Invision Technologies, BAE Systems, Baker Hughes, Daimler AG, Monsanto, Halliburton, Titan Corporation, Triton Energy Limited, Lucent Technologies입니다.[citation needed]

예외.

미국에서는 해외부패방지법(FCPA)의 일반원칙에 따라 미국 내 기업과 기업은 정부의 통상적인 [56]조치에 대해 외국 공무원에게 어떠한 지불도 할 수 없다.그러나 외국 관리의 결정에 영향을 미치지 않는 어떠한 대가도 뇌물로 간주되지 않는다.예를 들어, 미국의 사업가는 거래 또는 거래를 촉진하기 위해 정부 관리에게 지급을 할 수 있다.이러한 지불은 (뇌물이 아닌) 그리스 지불로 간주되며 FCPA에 [57]따라 합법적입니다.

이 점에 있어서, 지불한 금액이, 법률상 불법인 그리스 지불에서 뇌물로 바뀌는 것을 이해할 필요가 있다.이것은 법률상 애매한 영역이며 아직 명확히 밝혀져야 한다.양자의 구분에는, 지불액, 지불 빈도, 지불처의 외무성의 지위·수준, 지불한 사건의 결과 [58]등, 여러가지 요인이 있다.

「 」를 참조해 주세요.

레퍼런스

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외부 링크

라이브러리 리소스 정보
외국 부패 행위법
  • 구술사, 마크 BFeldman, Association Foreign Studies and Training, 97페이지 https://adst.org/OH%20TOCs/Feldman.Mark.pdf