2009년 부정행위 시행 및 복구법

Fraud Enforcement and Recovery Act of 2009
2009년 부정행위 시행 및 복구법
Great Seal of the United States
긴 제목담보부 사기, 증권 사기 및 상품 사기, 금융 기관 사기 및 기타 연방 지원 및 구제 프로그램과 관련된 사기, 이러한 사기 행위로 손실된 자금의 회수 및 기타 목적을 위한 행위.
두문자어 (계속)페라
에 의해 제정자제111회 미국 의회
효과적2009년 5월 20일
인용구
국제법111-21
일반 법령통계로123번길
코드화
제목 수정18, 31
U.S.C 구역 생성USC 18 §27
U.S.C. 섹션 수정USC 18 §20
18 USC §1014
18 USC §1031(a)
18 USC §1348
18 USC §1956(c)
18 USC 제1957조(f)
USC §3729 31
31 USC §3730(h)
31 USC §3731(b)
USC 31 §3732
USC 31 §3733
입법사
  • 2009년 2월 5일 패트릭 레이히(D-VT)에 의해 원로원에 S. 386으로 소개되었다.
  • 위원회 고려사항: 사법부
  • 2009년 4월 28일 상원 통과(92-4)
  • 2009년 5월 6일 (367-59) 개정으로 하원 통과
  • 상원은 2009년 5월 14일 하원 수정안에 추가 수정과 함께 동의하였다(unanimous assembly)
  • 하원은 2009년 5월 18일 상원 수정안에 동의했다(338-52).
  • 2009년 5월 20일 버락 오바마 대통령 서명

2009년 5월 20일 제정된 2009년 부정행위 집행 및 복구법 또는 FEA, 111–21 (문자) (PDF), S. 386, 123 Stat. 1617, 2009년 제정된 미국의 공공법이다.그 법은 특히 금융 기관, 저당권 사기, 증권 사기 또는 상품 사기 등과 관련하여 연방 사기법의 형사 집행을 강화했다.

입법사

민주당원이자 상원 법사위원장인 패트릭 리히 버몬트주 상원의원이 이 법안을 후원했다.

2009년 4월 27일, 상원은 84 대 4의 투표로 개정된 법안에 대한 응원을 요청했고, 11명은 투표하지 않았다.상원의원 4명만이 반대표를 던졌고, 모든 공화당원들(톰 코번, 짐 드민트, 제임스 인호프, 존 킬)은 반대표를 던졌다.[1]4월 28일, 상원은 92 대 4의 투표로 그 법안을 통과시켰고, 세 명은 투표하지 않았다.; 응고에 반대표를 던진 같은 상원의원들은 그 법안에 반대표를 던졌다.[2]

5월 6일, 미국 하원은 367 대 59의 투표에 대한 자체 수정안을 통과시켰고, 6명의 하원의원은 투표하지 않았고, 1명의 하원의원인 플로리다 주의 앨런 그레이슨 의원은 투표에 참석했다.공화당원 117명뿐만 아니라 250명의 민주당원 모두가 찬성표를 던졌다; 59명의 투표는 모두 공화당에 의해 투표되었다.[3]

그리고 나서 상원은 하원 수정안에 수정안을 추가했다.하원은 5월 18일 338 대 52의 투표에 대한 최종안을 받아들였으며 43명의 하원의원들은 투표하지 않았다.공화당원 114명뿐 아니라 민주당원 224명 전원이 찬성표를 던졌다.52명의 공화당원들이 반대표를 던졌다.[4]

버락 오바마 대통령은 5월 20일 주택담보대출 압류 방지를 위한 법안인 2009년 가족구호법(Helping Families Save The Houses Act of 2009)과 함께 이 법안에 서명했다.[5]

사기법령 개정

이 법은 연방 형법의 목적을 위한 금융 기관의 정의를 "사채 담보 회사 및 그러한 조직의 자회사를 포함한 부동산에 대한 지분에 의해 담보된 채무를 재무 또는 재융자하는 조직, 그리고 그 활동으로 정의되는 조직"으로 정의되는 담보 대출 사업을 포함하도록 변경한다.광범위한 금융 기관에 제출된 대출 문서를 위조하는 것이 연방법 위반으로 규정되는 18 미국 § 1014는 해당 범위의 주택담보대출 사업을 포함하도록 개정되었으며, 좋은 조치를 위해 연방정부와 관련된 저당권의 전체 또는 일부를 구성하는 다른 사람도 포함된다.e loan".[6]

이전에는 정부 조달과 서비스 계약의 사기만을 다루었던 미국에 대한 주요 사기죄(미국 18년 § 1031년)가 2009년 미국 회수 및 재투자법에 따른 보조금, 문제 자산 구제 프로그램에 따른 거래 등 보다 광범위한 정부 개입을 포함하도록 개정되었다.그리고 모든 "다른 형태의 연방 지원"도 있다.[7]FEA는 1934년 증권거래법에 따른 기존 등록증권의 범주 외에 상품 선물 및 옵션과 관련된 사기를 포함하도록 증권사기의 정의(미국 18 U.S.C. § 1348)를 개정한다.[8]

마지막으로, 이 법은 돈세탁 법령(미국법전 제18조 1956년)의 수익금을 "이러한 활동의 총수입을 포함한 어떤 형태의 불법행위를 통해 직접 또는 간접적으로 취득하거나 보유 또는 보유하는 모든 재산"으로 정의한다.[9]이전에, 이 용어는 정의되지 않은 채 방치되었고, 미국 대법원에서 다수의 판사들이 총 수령액을 제외한 것으로 해석되었다.[10][11]'의회 감각' 섹션은 특정 종류의 돈세탁 사건이 선동되기 전에 미국 변호사나 상급자와 같은 고위 검사들이 참여해야 한다고 제안하고, 법무장관에게 향후 4년 동안 그러한 사건에 대한 연례 보고서를 전달하도록 지시한다.[12]

추가 자금 지원 승인

이 법 제3조는 다양한 연방기관의 사기를 탐지하고 기소하기 위한 추가적인 자금후원을 승인한다. 특히 다음과 같다.

이러한 인증은 2009년 10월 1일과 2010년 10월 1일부터 시작되는 연방 회계연도에 대해 이루어지며, 그 후 만료되며, 이전에 승인된 해당 기관에 대한 예산에 추가된다.[13]

허위청구법 재작성

주요 기사:허위청구법

FERA의 제4절은 "법의 본래 취지를 반영"하기 위해 허위 청구권법의 일부를 재작성한다.이 개정안은 2008년 앨리슨 엔진 대 미국 대법원의 판결에 대한 반응이다. 법원이 연방 돈의 단순한 관여가 허위 청구권법의 범위 내에서 사기 청구나 송장을 가져오기에 불충분하다고 주장한 샌더스.미국 제31조 제3729조의 개정된 하위섹션 ⑴은 앨리슨 엔진의 결정을 효과적으로 뒤집어서 "허위 또는 부정청구에 대한 허위 기록 또는 진술 자료"라는 요건을 약화시키고, 클레임에는 정부 프로그램과 관련된 "요청 또는 요구"가 포함되며 정부가 제공한 기금에서 지급된다.[14][15]

금융위기조회위원회

마지막으로, 이 법 제5조는 미국 의회의 각 가구를 대표하여 다수당이 임명한 3명의 위원과 소수당이 임명한 2명의 위원으로 구성된 입법 위원회인 재정 위기 조사 위원회를 만들었다. 이 중 어느 누구도 연방 정부나 주 또는 지방 정부의 직원이 될 수 없다.위원회의 목적은 "현재 미국의 금융 및 경제 위기의 원인을 국내외적으로 조사하기 위한 것"이다.

참조

  1. ^ "롤 콜 #170." 클로큐어 모션(위원회 대체에 대한 클로큐어 모션 S. 386). 제111회 미국 의회, 제1회 회기.미국 상원.
  2. ^ "롤콜 171번."법안의 통과에 관하여.제111회 미국 의회, 제1회 회기미국 상원.
  3. ^ "롤콜 #235"(개정된 규칙 및 통과 중지 모션 - 부정행위 시행 및 복구법)제111회 미국 의회, 제1회 회기미국 하원의원.
  4. ^ "롤 콜 #268"(규칙 보류 및 S Adt 동의서 하우스 어드렛 - 사기 집행 및 복구법).제111회 미국 의회, 제1회 회기미국 하원의원.
  5. ^ White House Press Office (May 20, 2009). "Protecting Homeowners, Protecting the Economy". whitehouse.gov. Retrieved 2009-05-24 – via National Archives.
  6. ^ FEA, 섹션 2, 하위 섹션 (a) ~ (c)
  7. ^ FEA, (2)(d)항
  8. ^ FEA, (2)(e)항
  9. ^ FEA, (2)(f)항
  10. ^ M. Maureen Murphy (June 13, 2008). "United States v. Santos: "Proceeds" in Federal Criminal Money Laundering Statute, 18 U.S.C. Section 1956, Means "Profits," Not "Gross Receipts"" (PDF). Congressional Research Service. RS22896. Retrieved 2009-05-26.
  11. ^ Senate Judiciary Committee (March 23, 2009). "Senate Report 111-10". Retrieved 2009-05-26. This bill would amend the Federal money laundering statutes (18 U.S.C. Sec. 1956, 1957) to correct an erroneous Supreme Court decision in 2008 that significantly weakened these statutes. In United States v. Santos, the Supreme Court misinterpreted the money laundering statutes, limiting their scope to only the `profits' of crimes, rather than the `proceeds' of the offenses. 128 S. Ct. 2020 (2008). The Court's decision was contrary to Congressional intent and will lead to criminals escaping culpability simply by claiming their illegal scams did not make any profit.[영구적 데드링크]
  12. ^ FEA 제(2)(g)항
  13. ^ 페라 섹션 3
  14. ^ FERA, 섹션 4
  15. ^ 상원 보고서 111-10, 파트 III: "이 절은 FCA가 앨리슨 엔진 사에서 미국 전 지역에서 결정된 법률에 대한 잘못된 해석을 명확히 하고 수정하도록 개정한다. 샌더스, 128 S. Ct. 2123 (2008) 및 미국 전역. rel. 토튼 대 봄바디어 코퍼레이션, 380 F.3d 488 (DC Cir. 2004)."